7月8日，美國財政部表示，亞馬遜公司同意，就其違反多項美國制裁條例的指控達成和解。

根據亞馬遜與財政部外國資產控制辦公室（Treasury’s Office of Foreign Assets Control）達成的和解協議，亞馬遜涉嫌向受到美國制裁的個人或個體企業提供商品和服務，主要原因還是亞馬遜平臺的自動篩選流程存在缺陷。

亞馬遜自愿公開違規行為，接受和解，罰款13.5萬美元

亞馬遜同意和解，并且支付約13.5萬美元的罰款，但這筆錢與該公司的規模、盈利相比，微不足道，藍海億觀網了解到，亞馬遜的市值約為1.5萬億美元。該協議強調，實施和維護有效的制裁合規工具和程序非常重要，就算是最大、最成熟的公司，如亞馬遜，他們的篩選系統也會存在缺陷。

去年，蘋果公司就其違反美國制裁條例的指控達成和解，該公司的制裁篩選工具，因為標點符號和字母大小寫的不同，未能識別出黑名單上的個體企業，還與該個體企業進行了兩年多的交易。

亞馬遜自愿公開被指控的這一違規行為，并采取了補救措施, 對減輕懲罰力度，確實也起到了一些作用。

OFAC表示，亞馬遜的自動制裁篩選系統，不能完全識別交易和客戶數據，例如被制裁的管轄權的常見替代拼法，如果該公司的篩選系統未能標記此訂單，則會違反美國的法規。

亞馬遜篩選系統無法識別哪些信息，導致違規？

根據和解協議，亞馬遜接受并處理了一些個人和個體企業的消費品和服務訂單，多數是來自伊朗和敘利亞等被美國制裁的地區，如被認定為販毒者、全球恐怖分子或販賣武器者，則會被亞馬遜列入黑名單。

從協議中的幾百個案例中看來，亞馬遜的系統并沒有給美國黑名單上的個人和企業個體，標記正確的名字和地址。

OFAC表示，亞馬遜的篩選系統也沒有標記出包含地址與Crimea拼寫變化的訂單，并且沒有遵守涉及黑海半島交易的規則。美國規定，在未得到允許的情況下，一般禁止電商平臺，或者跨境電商賣家，與克里米亞進行進出口交易。

OFAC稱贊亞馬遜配合調查，提供了涉嫌違規的數據分析，并實施了重要的補救措施，來解決制裁篩選漏洞，包括增加該公司合規團隊的人數，并雇用內部和第三方資源，審查其制裁合規計劃。（跨境電商新媒體-藍海億觀網egainnews）文末掃碼入亞馬遜運營交流群，對接跨境電商優質資源。Coupang、Wayfair 、MercadoLibre等平臺入駐，品牌文案策劃及全網推廣、電商培訓和孵化等服務，請聯系我們。不得擅自改寫、轉載、復制、裁剪和編輯全部或部分內容。